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現(xiàn)將《桂林市工商行政管理局“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
桂林市工商行政管理局
2018年3月29日
桂林市工商行政管理局
“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法
第一章 總 則
第一條（目的和依據(jù)）
為創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，加強事中事后監(jiān)管，建設完善以隨機抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度，營造統(tǒng)一透明、有序規(guī)范的市場環(huán)境，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》《工商總局關于做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知》等有關規(guī)定，結合本市工商行政管理工作實際，制定本實施辦法。
第二條（概念解釋）
本實施辦法所稱“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是指工商行政管理部門從執(zhí)法檢查人員名錄庫隨機選派執(zhí)法檢查人員，以一定方式和比例從檢查對象名錄庫隨機抽取檢查對象，對其按照向社會公開的隨機抽查事項清單的部分或全部事項進行監(jiān)督檢查，并將抽查情況及查處結果向社會公開、接受社會監(jiān)督的活動。
本實施辦法所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理部門。
第三條（適用范圍）
本市工商行政管理部門對各類企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社和外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構（以下統(tǒng)稱市場主體）開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，適用本實施辦法。
第四條（基本原則）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，應當堅持依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、綜合檢查的基本原則。
第五條（“雙隨機”的主導性）
本市工商行政管理部門對市場主體的監(jiān)督檢查，除根據(jù)大數(shù)據(jù)監(jiān)測分析、投訴舉報以及其他部門或上級部門轉辦交辦獲得的信息和線索，對涉嫌違法違規(guī)的市場主體開展有針對性的檢查以外，均應當通過“雙隨機、一公開”方式進行，不得隨意對市場主體開展監(jiān)督檢查。
第六條（全過程公開）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經(jīng)一定程序批準后不予公開的以外，檢查情況應當全過程通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡稱公示系統(tǒng)）向社會公開。
第七條（實施方式）
本市工商行政管理部門可以單獨組織開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，也可以根據(jù)上級工商行政管理部門和地方黨委政府的有關規(guī)定，或者根據(jù)本轄區(qū)整治規(guī)范市場秩序的實際需要，組織或參加跨部門“雙隨機、一公開”聯(lián)合監(jiān)管工作。
第八條（教育引導）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，應當堅持行政執(zhí)法、行政指導和宣傳教育相結合，引導市場主體合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。
第二章 抽查機制
第九條（隨機抽查事項清單）
本市工商行政管理部門應當根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章，建立本轄區(qū)隨機抽查事項清單，并通過公示系統(tǒng)向社會公開，向上級工商行政管理部門備案。
本市工商行政管理部門建立的隨機抽查事項清單，應當覆蓋上級工商行政管理部門公布的隨機抽查事項清單的全部事項，并可以依法增加適用本轄區(qū)的隨機抽查事項。
本市工商行政管理部門應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的立改廢情況，對隨機抽查事項清單進行動態(tài)管理，及時予以增加、取消或調(diào)整。
本市工商行政管理部門對隨機抽查事項清單，應當實施目錄管理制度。對未列入清單的，不得擅自開展隨機抽查；對已經(jīng)列入清單的，除特殊情況外，應當每年至少組織一次隨機抽查。
第十條（檢查對象名錄庫）
本市工商行政管理部門應當依托公示系統(tǒng)，建立涵蓋本轄區(qū)現(xiàn)存各類市場主體的檢查對象名錄庫，并進行動態(tài)更新，保證隨機抽取檢查對象基數(shù)的準確性。
第十一條（執(zhí)法檢查人員名錄庫）
各市場監(jiān)管局和工商分局應當建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，并根據(jù)執(zhí)法檢查人員的變動情況，定期對執(zhí)法檢查人員名錄庫進行調(diào)整。
本市工商行政管理部門可以根據(jù)具體抽查事項的特殊性以及執(zhí)法檢查人員的業(yè)務專長等，建立適用特定抽查事項的專業(yè)執(zhí)法檢查人員名錄庫。
第十二條（“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)）
市工商局應當依托桂林市事中事后綜合監(jiān)管平臺，確定統(tǒng)一的業(yè)務標準和技術規(guī)范，建設和維護“雙隨機、一公開”監(jiān)管應用系統(tǒng)，高效率支撐本市工商行政管理部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第十三條（抽查類型）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，分為不定向抽查和定向抽查。
不定向抽查是指工商行政管理部門隨機搖號抽取確定檢查市場主體名單，對其隨機抽查事項進行監(jiān)督檢查。
定向抽查是指工商行政管理部門按照市場主體類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機搖號抽取確定檢查企業(yè)名單，對其隨機抽查事項進行監(jiān)督檢查。
市工商局應當于每年年度報告公示結束后，對市場主體公示信息的情況至少組織開展一次不定向抽查。
第十四條（重點抽查）
本市工商行政管理部門對市場主體有下列情形之一的，應當將其列入重點監(jiān)管范圍，增加“雙隨機、一公開”監(jiān)管的頻次和比例：
（一）被列入經(jīng)營異常名錄（被標記為經(jīng)營異常狀態(tài)），或者最近三年有兩條及以上被列入經(jīng)營異常名錄（被標記為經(jīng)營異常狀態(tài)）記錄的；
（二）被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的；
（三）最近三年受到工商行政管理部門行政處罰的；
（四）最近三年有已經(jīng)調(diào)查核實的10人以上群體性消費者投訴的；
（五）投訴舉報集中的重點企業(yè)和行業(yè)；
（六）涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的行業(yè)、區(qū)域的；
（七）按照地方黨委政府要求開展專項整治的；
（八）市工商局認定的其他情形。
前款規(guī)定的被列入經(jīng)營異常名錄或被標記為經(jīng)營異常狀態(tài)的市場主體，因通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系列入或標記的除外。
第十五條（職責分工）
市工商局負責組織、指導、協(xié)調(diào)、督查和考評全市范圍內(nèi)工商行政管理領域的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
各市場監(jiān)管局和工商分局負責開展市工商局統(tǒng)一組織的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，還可以根據(jù)區(qū)域工作實際組織本轄區(qū)范圍內(nèi)的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。
第三章 組織實施
第十六條（年度抽查計劃）
本市工商行政管理部門應當按照本轄區(qū)的隨機抽查事項清單，制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管的年度抽查計劃，并以此為依據(jù)開展年度隨機抽查工作。
對未列入年度抽查計劃但實際工作需要增加的抽查任務，或已經(jīng)列入年度抽查計劃但實際工作需要取消的抽查任務，本市工商行政管理部門可以進行動態(tài)調(diào)整，并及時更新年度抽查計劃。對年度抽查計劃調(diào)整的抽查任務，應當說明理由。
年度抽查計劃及其調(diào)整更新情況，都應當自其形成之日起5個工作日內(nèi)通過公示系統(tǒng)向社會公示。
第十七條（抽查任務的計劃納入）
市工商局納入年度計劃的“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，應當符合以下條件之一，并經(jīng)機關負責人批準決定：
（一）國家工商總局部署安排的；
（二）市政府明確要求的；
（三）市工商局和本市市級政府部門聯(lián)合開展的；
（四）市工商局認為需要開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管的其他情形。
各市場監(jiān)管局和工商分局納入年度計劃的“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，應當符合地方黨委政府的工作要求和規(guī)范市場秩序的實際需要。
第十八條（檢查任務的組織啟動）
本市工商行政管理部門應當對已向社會公示的“雙隨機、一公開”監(jiān)管的年度抽查計劃，由各業(yè)務機構按照“誰組織、誰負責”的原則，分批次在計劃日期內(nèi)組織發(fā)起“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務。
各業(yè)務機構組織發(fā)起“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，應當制定相應的工作方案，并錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管應用系統(tǒng)。工作方案內(nèi)容可以包括本次抽查任務的檢查范圍、檢查事項、抽查比例、法定依據(jù)、時間安排、工作要求等。
第十九條（檢查事項的確定）
本市工商行政管理部門應當綜合考量各業(yè)務領域的隨機抽查事項、業(yè)務相關度和工作安排等因素，統(tǒng)籌開展工商行政管理部門內(nèi)部的綜合檢查。對同一市場主體的檢查事項，應當一次完成。各市場監(jiān)管局對市工商局組織開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，可以另行增加其他市場監(jiān)督管理等檢查事項；各市場監(jiān)管局組織其他市場監(jiān)督管理事項的“雙隨機、一公開”監(jiān)管，也可以增加工商行政管理等檢查事項。
第二十條（抽查比例）
本市工商行政管理部門組織發(fā)起的“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，除上級機關有明確要求或待抽查的市場主體數(shù)量較少，可以實施全面檢查的以外，其余抽查任務都應當適當設定一定的抽查比例。
第二十一條（檢查頻次）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，應當降低對同一市場主體的重復檢查。除依法辦理投訴舉報等實際需要外，每年對同一市場主體進行實地檢查的次數(shù)一般不得超過兩次。
對關系人民群眾身體健康、生命安全、公共安全以及政府關切、社會關注、百姓關心的重點行業(yè)、重點區(qū)域和重點領域，可以不受前款規(guī)定的限定。
第二十二條（隨機抽取檢查對象）
全市范圍“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務的檢查對象，由市工商局從檢查對象名錄庫隨機抽取確定。檢查名單確定后，應當通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管應用系統(tǒng)即時下達至各市場監(jiān)管局和工商分局。
各市場監(jiān)管局和工商分局組織發(fā)起“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，可以自行隨機抽取確定檢查對象。
本市工商行政管理部門隨機抽取確定檢查對象，應當綜合考量轄區(qū)市場主體數(shù)量、執(zhí)法檢查人員數(shù)量等實際情況。
本市工商行政管理部門隨機抽取確定檢查對象名單后，應當在5個工作日內(nèi)通過公示系統(tǒng)向社會發(fā)布抽查任務公告。公告內(nèi)容包括抽查批次、抽查類型、抽查事項、抽查市場主體數(shù)量及其名單等內(nèi)容。
第二十三條（隨機選派執(zhí)法檢查人員）
“雙隨機、一公開”監(jiān)管執(zhí)法檢查人員的隨機選派，由各市場監(jiān)管局、工商分局通過下列方式隨機選定：
（一）各市場監(jiān)管局、工商分局范圍內(nèi)的全員隨機；
（二）若干基層所范圍內(nèi)的局部隨機；
（三）基層所之間的交叉隨機；
（四）單一基層所的所內(nèi)隨機。
已經(jīng)隨機選派的執(zhí)法檢查人員，一般不得進行更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、身體健康狀況等特殊情況無法繼續(xù)履行抽查檢查任務的，可以經(jīng)基層所負責人書面同意后進行調(diào)整，另行隨機選派執(zhí)法檢查人員。
第四章 抽查檢查
第二十四條（檢查責任）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，應當由市場主體登記住所（經(jīng)營場所、駐在場所）所在地的各市場監(jiān)管局、工商分局負責開展具體的檢查工作。
各市場監(jiān)管局、工商分局隨機抽查發(fā)現(xiàn)市場主體的行為涉嫌違法違規(guī)的，應當按照行政處罰管轄原則依法處理。
第二十五條（檢查方式）
本市工商行政管理部門對市場主體進行公示信息抽查，可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式；對其他隨機抽查事項開展檢查，一般應當進行實地檢查，也可以根據(jù)具體情況采取適當?shù)姆绞健?/p>
抽查中可以委托會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等第三方專業(yè)機構開展審計、驗資、咨詢等相關工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結果或者專業(yè)機構作出的專業(yè)結論。
第二十六條（檢查權限）
執(zhí)法檢查人員應當按照具體的抽查事項，嚴格根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定行使職權，并視情對市場主體采取相應的監(jiān)督管理措施。
執(zhí)法檢查人員應當嚴格按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務確定的檢查對象和檢查事項進行檢查，不得隨意對未被隨機抽取確定的市場主體進行檢查，也不得隨意增加或減少檢查事項。
執(zhí)法檢查人員未能按照規(guī)定完成“雙隨機、一公開”監(jiān)管任務的，應當書面報告理由。
第二十七條（檢查告知）
本市工商行政管理部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，可以事先與市場主體取得聯(lián)系，告知檢查事項、預約檢查時間，同時告知市場主體應當提供的備查材料，并要求市場主體相關人員到場配合檢查。
執(zhí)法檢查人員對隨機抽取確定的市場主體進行實地檢查時，不得少于兩人，并應當出示執(zhí)法證件。
第二十八條（檢查取證）
執(zhí)法檢查人員應當填寫實地檢查記錄表，如實記錄檢查情況，并由市場主體簽字或者蓋章確認。無法取得簽字或者蓋章的，執(zhí)法檢查人員應當注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。
執(zhí)法檢查人員可以根據(jù)實際情況，采取拍照、錄像等方式記錄檢查情況。
第二十九條（檢查記錄）
本市工商行政管理部門應當按照“誰實施、誰負責”的原則，及時收集、記錄、整理和維護“雙隨機、一公開”監(jiān)管相關材料和信息。對市場主體監(jiān)督檢查記錄表等“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作形成的書面材料，應當及時匯編裝訂成冊。
第三十條（檢查紀律）
執(zhí)法檢查人員應當嚴格、依法實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，不得妨礙被檢查市場主體正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得索取或者接受財物，不得謀取其他利益，不得收取或者變相收取費用。
本市工商行政管理部門在抽查檢查中獲取的商業(yè)秘密和個人隱私，應當予以保密。
本市工商行政管理部門不得將自身法定工作職責交由會計師事務所等第三方專業(yè)機構行使，并應當監(jiān)督其僅在法定的受托范圍內(nèi)開展協(xié)查工作。
第五章 檢查結果
第三十一條（形成檢查結果）
本市工商行政管理部門應當根據(jù)抽查檢查時市場主體的實際情況，按照下列情形形成檢查結果：
（一）未發(fā)現(xiàn)問題；
（二）未按規(guī)定公示應當公示的信息；
（三）公示信息隱瞞真實情況弄虛作假；
（四）通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系；
（五）發(fā)現(xiàn)問題已責令改正；
（六）不配合檢查情節(jié)嚴重；
（七）未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動；
（八）發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理。
執(zhí)法檢查人員應當按照“誰檢查、誰錄入”的原則，自該市場主體檢查結束之日起20個工作日內(nèi)，將其檢查結果錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管應用系統(tǒng)，并經(jīng)復核后通過公示系統(tǒng)向社會公開。對已經(jīng)實施檢查但結果未進行公示的，視為未完成檢查。
第三十二條（通過登記住所無法聯(lián)系的認定）
本市工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)市場主體有下列情形之一的，認定其為“通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系”：
（一）通過實地檢查，由登記的住所或者經(jīng)營場所產(chǎn)權所有人、物管公司、相關部門等出具證明材料，能確認實際不存在該市場主體的；
（二）通過實地檢查，能確認登記的住所或經(jīng)營場所實際不存在的；
（三）經(jīng)向市場主體登記的住所或者經(jīng)營場所兩次郵寄專用信函，無人簽收的。
第三十三條（不配合檢查情節(jié)嚴重的認定）
本市工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)市場主體有下列情形之一的，認定其為“不配合檢查情節(jié)嚴重”：
（一）拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機構進入被檢查場所的；
（二）拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構提供相關材料的；
（三）不如實或不按要求提供情況或相關材料的；
（四）其他阻擾、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進行的。
第三十四條（經(jīng)營異常名錄管理）
本市工商行政管理部門認定市場主體的檢查結果為通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系，未按規(guī)定公示應當公示的信息或者公示信息隱瞞真實情況弄虛作假的，應當按照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等有關規(guī)定予以處理，并及時向社會公示。
第三十五條（發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理）
本市工商行政管理部門作出市場主體的檢查結果為發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理的，應當予以進一步調(diào)查，并按照下列情形進行處理：
（一）經(jīng)查實市場主體違法違規(guī)事實不成立、不予行政處罰的，應當按照第三十一條第一款第一項的規(guī)定，將該市場主體的檢查結果調(diào)整為“未發(fā)現(xiàn)問題”，并自調(diào)查終結之日起5個工作日內(nèi)向社會公示。
（二）經(jīng)查實市場主體確有違法違規(guī)行為但情節(jié)輕微、不予行政處罰的，應當提出整改要求，制發(fā)責令改正通知書，并按照第三十一條第一款第五項的規(guī)定，將該市場主體的檢查結果調(diào)整為“發(fā)現(xiàn)問題已責令改正”，自其改正之日起5個工作日內(nèi)向社會公示。
（三）經(jīng)查實市場主體確有違法違規(guī)行為，并按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序實施行政處罰的，應當維持已經(jīng)作出的檢查結果，并按照《工商行政管理機關行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等有關規(guī)定，及時向社會公示其行政處罰信息。
（四）經(jīng)查實市場主體確有違法違規(guī)行為，但屬于其他行政機關管轄或涉嫌犯罪的，應當依法移送其他具有管轄權的行政機關或司法機關處理。其他行政機關或司法機關反饋已依法處理的，應當維持已經(jīng)作出的檢查結果；反饋不予處理的，應當按照第三十一條第一款第一項的規(guī)定，將該市場主體的檢查結果調(diào)整為“未發(fā)現(xiàn)問題”，并自有關機關反饋之日起5個工作日內(nèi)向社會公示。
第三十六條（檢查結果異議處理）
本市工商行政管理部門對市場主體不認同其隨機抽查檢查結果的，應當及時進行復查，經(jīng)復查確認檢查結果有錯誤的，應當予以改正。
第六章 附 則
第三十七條（考核監(jiān)督）
本市工商行政管理部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，應當納入部門工作考核和監(jiān)督檢查范圍。
第三十八條（責任追究）
執(zhí)法檢查人員在開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作中有濫用職權、玩忽職守、弄虛作假、謀取利益等情形的，按照有關規(guī)定予以處理。
第三十九條（參照執(zhí)行）
本市工商行政管理部門對其他管理對象開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，參照適用本實施辦法。
第四十條（施行日期）
本實施辦法自2018年3月29日起施行，有效期至2022年12月31日。
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